法宝精选:反垄断之罚,星火燎原
发布时间:2014/8/22 10:25:58    点击率[6625]
    

【 案引】

  2014820日,国家发改委宣布,对日本住友等8家汽车零部件企业价格垄断行为依法处罚8.3196亿元,对日本精工等4家轴承企业价格垄断行为依法处罚4.0344亿元。此罚单再次刷新了国家发改委对企业价格垄断行为处罚的数额最高记录,成为反垄断风潮中最火爆的热点,也引发对此相关问题的热烈讨论。

 

【 案件实况】 

根据国家发改委员会官网发布的调查报告,了解到该反垄断案的调查情况及处罚情况,如下: 

  1、汽车零部件价格垄断协议事实:

20001月至20102月,日立、电装、爱三、三菱电机、三叶、矢崎、古河、住友等八家日本汽车零部件生产企业为减少竞争,以最有利的价格得到汽车制造商的零部件订单,在日本频繁进行双边或多边会谈,互相协商价格,多次达成订单报价协议并予实施。价格协商涉及中国市场并获得订单的产品包括起动机、交流发电机、节气阀体、线束等13种。经价格协商的零部件用于本田、丰田、日产、铃木、福特等品牌的20多种车型。截至2013年底,当事人经价格协商后获得的与中国市场相关的多数订单仍在供货。 

2、汽车轴承价格垄断协议事实:

2000年至20116月,不二越、精工、捷太格特、NTN等四家轴承生产企业在日本组织召开亚洲研究会,在上海组织召开出口市场会议,讨论亚洲地区及中国市场的轴承涨价方针、涨价时机和幅度,交流涨价实施情况。当事人在中国境内销售轴承时,依据亚洲研究会、出口市场会共同协商的价格或互相交换的涨价信息,实施了涨价行为。 

  3、违法违规:

八家汽车零部件企业和四家轴承企业涉嫌达成并实施了汽车零部件、轴承的价格垄断协议,违反了我国《反垄断法》规定,排除、限制了市场竞争,不正当地影响了我国汽车零部件及整车、轴承的价格,损害了下游制造商的合法权益和我国消费者利益。两个案件中,当事人多次达成并实施价格垄断协议,违法行为持续时间超过10年,违法情节严重,国家发展改革委依法予以从重处罚,同时对主动提供重要证据的相关当事人适用了《反垄断法》减轻或免除处罚的条款。 

  4、处罚:

  (1)汽车零部件价格垄断案的处罚决定为:一、对第一家主动报告达成垄断协议有关情况并提供重要证据的日立,免除处罚。二、对第二家主动报告达成垄断协议有关情况并提供重要证据的电装,处上一年度销售额4%的罚款,计1.5056亿元。三、对只协商过一种产品的矢崎、古河和住友,处上一年度销售额6%的罚款,分别计2.4108亿元、3456万元和2.904亿元。四、对协商过两种以上产品的爱三、三菱电机和三叶,处上一年度销售额8%的罚款,分别计 2976万元、4488万元和4072万元。

  (2)轴承价格垄断案的处罚决定为:一、对第一家主动报告达成垄断协议有关情况并提供重要证据的不二越,免除处罚。二、对第二家主动报告有关情况并提交涉及中国市场所有证据和销售数据的精工,处上一年度销售额4%的罚款,计1.7492亿元。三、对20069月退出亚洲研究会但继续参加中国出口市场会议的NTN公司,处上一年度销售额6%的罚款,计1.1916亿元。四、对提议专门针对中国市场召开出口市场会议的捷太格特,处上一年度销售额8%的罚款,计1.0936亿元。

  (3)整改措施:一是立即根据中国法律对销售政策和销售行为进行整改;二是对公司全体成员进行反垄断培训,确保员工行为符合中国法律要求;三是采取实际行动,消除过去违法行为的后果,主动维护竞争秩序,并惠及消费者。

 

【 类似案件】 

  1、高通公司:

  2014711日,美国高通公司总裁Derek Aberle第三次率团队到国家发展改革委,就反垄断调查的有关问题交换意见并接受调查询问。调查重点:整机作为计算许可费的基础、将标准必要专利与非标准必要专利捆绑许可、要求被许可人进行免费反许可、对过期专利继续收费、将专利许可与销售芯片进行捆绑、拒绝对芯片生产企业进行专利许可以及在专利许可和芯片销售中附加不合理的交易条件等涉嫌违法行为。

  2、微软公司:

  2014728日有消息称,国家工商总局突然到访微软中国位于北京、上海、广州和成都四地分公司。不久,微软公司内部人士也证实了该消息。并且微软发表声明称,将配合政府部门调查,并回答相关问题。

  3、克莱斯勒、奥迪等车企:

  20148月初,国家发改委透露,克莱斯勒、奥迪已查明存在垄断行为,近期将受到相应处罚。在我国汽车市场内,存在车企主导的一种垄断模式。这些在市场上占有支配地位的车企,往往会建立起自己控制的配件、物流系统,不少汽车配件企业无法自由营销。国家发改委反垄断局二处处长徐新宇表示,这种纵向垄断将是下一阶段反垄断的重点。

 

【 延伸思考】

  1、反垄断的目的及意义?

  《反垄断法》第一条规定:为了预防和制止垄断行为,保护市场公平竞争,提高经济运行效率,维护消费者利益和社会公共利益,促进社会主义市场经济健康发展,制定本法。

  除去经济发展、市场公平等国家层面的目的与意义,从普通人的角度来看,反垄断要落实到维护消费者的权益才能起到积极的效果,否则就很容易沦为权利寻租的武器。

  而这里就必须提到垄断地位垄断行为的区别。垄断地位的形成不一定都是坏的,因为在市场竞争机制下,优胜劣汰会使得有些企业或产品达到垄断地位,如果他们没有违法的垄断行为,那么好的产品以及不断追求自我进步的企业对消费者来说,何尝不是一件好事呢?而且某些性质的垄断,如自然垄断本身便意味着平均生产成本的降低,可能意味着经济福利的增加。

  另外,对于本土企业来说,不仅面临国内的竞争,还面临着国外的竞争。企业要在国内竞争和国际竞争中赢得竞争优势,规模是一个基本前提。换言之,具有一定垄断实力是企业具有国际竞争力的前提。

所以,必须弄清楚中国市场、消费者、企业、经济发展需要什么,反垄断的工作才能更好的开展,不是无的放矢或者盲目抄袭欧美成熟的反垄断模式。 

  2、如何构建反垄断维权体系?

  从近来的这些反垄断调查来看,反垄断行动只出现反垄断部门的身影,似乎是彻头彻尾的政府主动行为。在这样的前提下,对于政府反垄断意图的怀疑和揣度似乎也变得合情合理

  参考欧盟反垄断体系,受侵害企业、消费者维权组织、行业协会及公益律师等多方面力量,在反垄断司法进程中均发挥关键作用。受侵害企业及行业协会可以高调举报并在公众媒体上争取舆论支持,反垄断部门在受害企业配合下进行独立调查并作出相应裁决,而消费者、维权组织及公益律师可根据相应裁决发起法律诉讼以获得民事赔偿,这是一个完整反垄断进程。

  以合肥亿帆垄断尿素原料案为例,该案是否达到经营者集中反垄断审查申报标准,是否应申报未申报,这些问题不得而知。 但是,国家发改委反垄断执法机构没有请商务部调查,而是在自行调查后,进行定价。结果,这个相当于发改委系统认可的价格卡特尔,最终导致了食糖市场供需扭曲、生产与进口无序、走私激增,许多蔗农非但没从这样的价格干预中获益,反而因下游市场竞争趋缓而失去选择余地,只能在收购方的持续压价后走向破产。由此看来,反垄断部门的独裁行为是存在很大的弊端的,需要更多的力量来约束。

总之,执法是最好的普法,中国现在是一个摸索的过程,不断的反垄断案例的执行过程中,涉案的企业、律师、维权组织甚至普通的老百姓在关注的过程中也会越来越熟练地进行反垄断调查,相关国家机关机构的配合协调会更优化,知道如何作为与不作为,逐步构建反垄断维权体系。 

  3、如何完善反垄断法制体系?

  就本文开头提到的汽车行业的反垄断案例来看,目前能够对此提供法律依据的只有《中华人民共和国反垄断法》,以及相关的司法解释和地方规章。而这些对于具体解决反垄断中出现的问题,是远远不够的。

  举例来说,针对汽车行业的巨动,今年6月,商务部办公厅下发了《关于开展地区封锁行业垄断问卷调查的通知》,旨在对国内汽车市场的潜在垄断行为进行调查。81日,工商总局发布了《关于停止实施汽车总经销商和汽车品牌授权经销商备案工作的公告》,就是通过具体公告、条例对汽车行业进行反垄断约束。而原有的《汽车品牌销售管理办法》从法规上支持厂家垄断。由此可以看到,每一个行业中的规章、条例都是十分复杂,需要去整理、重新梳理,并建立相应的法制体系。

这是一个漫长的过程,需要立法机构以及各部门的配合,才能够在每一个行业进行反垄断的过程中,有系统的法律法规进行维护和善后,能够更快的解决后续问题。 

  4、是否会引起车价下降?

  受这场反垄断风暴的影响,从7月至今,宝马、一汽-大众奥迪、奔驰、捷豹路虎、克莱斯勒、丰田和本田这7家车企相继宣布下调整车和零部件价格。

从表面上看,相关车企纷纷降低车价进行销售。但实质是,车企只是通过经营战略来做一个粉饰。以捷豹路虎为例:上海一家捷豹路虎4S店三款车型变化后的价格分别为:路虎揽胜加长版5.0V8,原价288.8万元,现价264.8万元,降价24万元;路虎揽胜运动版5.0V8,原价349.8万元,现价326.8万元,降价23万元;捷豹F-TYPE敞篷版5.0排量会便宜30万元,但这款车生产少,目前国内没有车,要购买需预定,现在只有3.0排量的。消费者听到路虎降价二三十万元,肯定觉得幅度不小,但其实降价后的总价仍在二三百万元,根本就不是路虎走量的车型,这几款车在中国每年的销量不到百台,实在算不上有诚意的降价。更何况,车价本身就有优惠,时常浮动,普通人根本不知道它的原本价格。所以,这场在汽车业刮起的反垄断风暴不会引起车价的大幅下降,至少车商不会压缩自己的利润空间。 

  5、是否会吓退外商投资?

  商务部新闻发言人沈丹阳通报,今年7月我国实际使用外资金额78.1亿美元,同比下降16.95%。很多人将此与与近日来的反垄断风暴联系起来,质疑反垄断会吓退外商投资。

  而沈丹正面回应到:首先,任何市场主体都应当守法经营,如果触犯中国法律,将受到相应的法律制裁,承担相应的法律责任。其次,外商投资企业已经成为中国经济的重要组成部分,在经济社会发展中发挥着重要的作用,而且绝大多数的外商投资企业都是守法经营的,都能够依法在国内开展投资经营活动。商人是逐利的,在面对法律的戒严,获取利益方式会要有一定的改变,但是中国这一块巨大的市场外商是绝对不会放弃的。同时反垄断对未被调查的公司或者相应的后台及外国资本来说,也是一个很好的机会。所以,最终来看,中外投资合作一定会迎来一个更为广阔的合作局面。

  就目前来看,这张高达12.35亿的反垄断罚单绝不是处罚的最高值,也不是反垄断工作的终点。挖掘它的每一个细节,探究它背后更深层次的政策、法律走向。星火可以燎原,需要每一个处在这个风暴中的人去思考与警惕,或者获得机遇!

 

 

相关法律法规:

1、《中华人民共和国反垄断法

2、《最高人民法院关于认真学习和贯彻<中华人民共和国反垄断法>的通知

3、《商务部公告2014年第49――关于附加限制性条件批准科力远、丰田中国、PEVE、新中源、丰田通商拟设立合营企业案经营者集中反垄断审查决定的公告

 

其他参考:

北大法宝“律所实务”库:http://www.pkulaw.cn/

1、《反垄断正在成为律师法律服务新领域》——《中国律师》(黄伟;朱凡)

2、《反垄断诉讼在中国》——《金杜中国法律期刊》(宁宣凤)

 

(责任编辑:王雪)

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